四川成渝高速公路股份有限公司合规内控体系优化提升项目咨询机构选聘比选公告

****点击查看（以下简称：“成渝公司”“我司”“比选人”）拟聘请第三方咨询服务机构，****点击查看公司现有的合规内控体系进行优化提升。现面向社会公开比选本项目的咨询服务机构。****点击查看国资委《****点击查看国资委及出资企业中介机构选聘管理试行办法》（川国资办〔2019〕9号）规定，选聘采用公开比选方式进行。

一、项目背景

1.项目名称：成渝公司合规内控体系优化提升项目咨询机构选聘

2.公司简介：****点击查看公司网站https://www.****点击查看.com/

3.项目简介：****点击查看（以下简称：“比选人”或“成渝公司”）为加强企业内部控制，****点击查看公司合规经营的全流程管理机制，防范重大经营风险，提升依法合规经营和抗风险能力，决定按照财政部等五部委印发的企业内部控制基本规范和相关指引、上市公司规则相关要求以及**省省属企业合规管理办法等，在已有的合规内控体系基础上，采取比选的方式聘请咨询服务机构开展合规内控体系优化提升以及相关测试工作。

二、主要工作内容及服务要求

1.主要工作内容

（1）协同融合合规内控体系及合规指引管理要求，收集公司流程、制度、执行等资料，****点击查看公司制度评估报告；

（2****点击查看公司实际情况和需要，按照企业内部控制基本规范和相关指引，优化公司《合规内控手册》，并根据手册开展2025年度内部控制测试；

主要内容涵盖：公司层面：内部环境（包括组织架构、权责分配、发展战略、人力**、社会责任、企业文化、反舞弊、内部审计）、风险评估、信息与沟通、内部监督；业务层面：包括规划与计划、车辆通行收费、路产管护、道路养护、投资、资产、经营、工程、招投标、健康安全环保、人力**、财务、筹资、担保、行政综合管理、内部审计、内部控制管理、合同管理、PPP项目管理、加油站销售管理、新能源业务、大宗贸易、服务区、物流、广告、公司业绩公告编制与审核、对外信息披露等及需新增的业务流程；

（3）根据识别和评估的风险，对内部控制体系中薄弱环节进行优化，针对已有业务流程全面梳理，识别并评估风险、编制风险清单等，实施流程再造，完善防控措施；针对新业务流程，排查风险点、绘制业务流程图、完善防控措施等，固化为内控制度；

（4）根据梳理出的制度、流程，编制2个重点领域合规指引；

（5）指导比选人各业务部门开展合规内控自评和合规指引，试运行测试工作；

（6）项目成果通过董事会审批后两年内，如有内控缺陷，持续对合规内控手册进行调整；

（7）在合同到期前提供合规内控自评信息软件系统使用及技术指导服务。

2.服务要求：

（1）2025年9月底前，修订完善现有内控手册，形成《合规内控手册》（2025年版）初稿；

（2）2025年10月底前，对初稿进行征求意见并再次修改，形成《合规内控手册》（2025年版）第二稿；

（3）2025年11月底前，编制形成比选人《合规内控手册》（2025年版）配套测试模板，****点击查看公司制度评估报告或内部控制体系优化建议书；

（4）2025年12月底前，完成两个重点领域合规指引；

（5）2026年1月底前，配合比选人完成2025年度内部控制体系设计及运行有效性的测试和评价，配合比选人拟定《2025年度内部控制自我评价报告》；

（6）2026年2月底前，完成《合规内控手册》（2025年版）定稿；

（7）《合规内控手册》（2025年版）定稿完成至合同到期前每半年对《合规内控手册》中存在的缺陷进行调整；

（8）合同到期前，****点击查看公司工作人员进行不少于两次业务培训；

本项目服务期三年。

3.成果形式

（1）内部控制体系优化建议书（电子版1份）或制度评估报告书；

（2****点击查看公司《合规内控手册》（2025年版）定稿（电子版：PDF和Word各一版）；

（3）《合规内控手册》（2025年版）配套测试模板（电子版）；

（4）2025年内部控制测试报告（电子版：Word版）。

（5）两个重点领域合规指引。

上述成果名称仅供参考，项目成果可按实质重于形式的原则呈现。

三、比选申请人资格要求

（一）资质要求

申请人须具有中国境内依法注册及具有独立承担民事责任能力的法人机构或依法设立的合伙制企业，持有有效营业执照、基本账户开户许可证或基本存款账户信息。

（二）业绩要求

近三年内（自2022年1月1日以来，以合同签订时间为准），比选申请人至少承担过2项合规内控体系建设/优化咨询或企业内部控制测试评价或内部控制审计项目。

（三）主要人员要求

项目负责人1名，应同时具有：①CPA注册会计师执业资格或CIA国际注册内部审计师执业资格；②近三年（自2022年1月1日以来，以合同签订时间为准）担任过至少一个类似合规内控体系建设/优化咨询或企业内部控制测试评价或内部控制审计项目的项目负责人。

其他项目人员不少于3人。

（四）信誉要求

在“国家企业信用信息公示系统”（http://www.****点击查看.cn****点击查看事业单位除外）查询为严重违法失信企业的投标人，本次招标不接受其投标。

在“信用中国”网站（http://www.****点击查看.cn）中查询为失信被执行人的投标人，本次招标不接受其投标。

比选申请人及其法定代表人（或合伙制企业负责人）、项目负责人在近三年内（2022年1月1日起至今）不存在下列情形之一：弄虚作假、恶意串通、营私舞弊等严重不诚信行为的；分别接受利益相对方委托，就同一事项提供有利益冲突的中介服务的；出具虚假或重大失实的业务报告的；违反中介服务合同约定给委托方造成重大损失的。并提供具有良好信誉承诺函。

（五）其他要求

1.为比选人提供内控审计服务的中介机构不得参与同一企业的内控咨询项目。

2.具有投资参股关系的关联企业，或具有直接管理和****点击查看公司，或法定代表人为同一人的两个及两个以上法人不得同时参与本项目比选。否则，相关比选申请文件按否决处理。

3.本次比选不接受联合体参与比选。

四、评标方法：综合评分法

五、比选文件的获取

比选申请人应在****点击查看网站（https://www.****点击查看.com）自行下载比选文件。

六、比选申请文件的递交

（一）比选申请文件递交及截止时间：递交时间为2025年 4月29日上午9:30--10:00时（**时间），截止时间为2025年4月29日上午10:00时（**时间）。

（二）比选文件递交地点：**祠大街252****点击查看公司112会议室。

（三）逾期送达的比选申请材料，比选人不予受理。

（四）比选申请文件概不退还。

七、联系方式：

比选人：****点击查看

地 址：**省**市**祠大街252号

邮 编：610041

联系人：庄女士

联系电话：028-****点击查看7371

2025年4月 22 日